Controles y Políticas Internas: el núcleo del Modelo de Prevención del Delito

Uno de los pilares fundamentales de cualquier Modelo de Prevención del Delito (MPD) efectivo es el diseño e implementación de controles y políticas internas sólidas. Estos instrumentos son los que dan forma concreta al compromiso de la empresa con la ética, la transparencia y el cumplimiento legal. No se trata solo de cumplir con un requisito normativo: se trata de crear una cultura organizacional que identifique, prevenga y sancione conductas ilícitas de forma proactiva.

¿Qué son los controles y políticas internas?

Controles internos son procedimientos y mecanismos específicos que la empresa implementa para prevenir y detectar conductas delictivas.
Políticas internas, por otro lado, son lineamientos generales que establecen los valores, responsabilidades y comportamientos esperados dentro de la organización.

Ambos elementos deben estar alineados con los riesgos identificados en la evaluación previa y ser coherentes con el tamaño, estructura y complejidad del negocio.

Un buen diseño de controles y políticas debe ser proporcional al nivel de riesgo, utilizando mecanismos adecuados sin exageraciones ni deficiencias. Las políticas deben redactarse con claridad y estar al alcance de todos los colaboradores. Además, deben implementarse de forma que no afecten la eficiencia operativa ni generen burocracia innecesaria. Finalmente, es fundamental asignar responsables claros para su ejecución, supervisión y actualización.

Los controles y políticas no deben ser estáticos. Deben revisarse al menos una vez al año, o cuando ocurran eventos relevantes, como nuevas leyes, cambios estructurales o incidentes internos. La retroalimentación de los trabajadores también es clave para identificar brechas o mejoras.

Invertir en este proceso significa reducir riesgos penales, fortalecer la confianza en la organización y avanzar hacia una gestión verdaderamente ética y sostenible.

Te invitamos a actualizar o desarrollar tu Modelo de Prevención del Delito, así podrás contar con controles y políticas internas sólidas idóneas para tu empresa.

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